罕見!易會滿直指監管干部問題:官氣重、"推"字當頭!系統闡述資本市場監管"為了誰",看十大關鍵點


證監會主席易會滿在《旗幟》雜志上發表署名文章,系統闡述資本市場需要什么樣的監管、證監會的定位、證監會如何做好資本市場監管等關鍵問題。


在題為《敢擔當善作為 站穩人民立場 努力實現新時代資本市場高質量發展》的文章里,易會滿系統闡述了四方面內容,包括把握新時代資本市場踐行黨的初心和使命的核心要義;在全面深化資本市場改革中敢擔當善作為;守初心、擔使命,必須強化資本市場監管人民性;新時代資本市場踐行黨的初心和使命,離不開堅強的政治保障和組織保障等四方面內容。



來看關鍵表述:


1、初心要回答的是“我是誰”,使命要回答的是“為了誰”,這是新時代資本市場建設的出發點和落腳點。

2、證監會作為資本市場的監管部門,基本職責就是監管,必須堅持市場化法治化的監管取向,敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險,注重發揮各方合力,不斷提升資本市場監管效能。

3、監管是主責主業,是前提,是條件。服務實體經濟和保護投資者合法權益是過程,是目標。打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場是奮斗方向,是必然結果。

4、監管干部隊伍中也存在一些不愿、不善、不會擔當作為的現象,有的干部“推”字當頭,有的擔當作風不實,習慣“朝南坐”、官氣重,喜歡坐而論道,調查研究不深入、不細致,不接地氣。辦好資本市場的事情,一靠站位和情懷,二靠改革,三靠良好生態和文化的塑造。這些都必須久久為功、常抓不懈。

5、加強資本市場改革頂層設計,成熟一項推出一項。隨著改革逐步進入攻堅期,必須在深化資本市場改革中,錘煉高強本領,塑造過硬作風,悟初心、擔使命、展形象。

6、保護投資者特別是中小投資者合法權益,既是資本市場的監管使命,也是資本市場監管人民性的重要體現,要讓投資者的股東權利能得到充分保障,投資者的交易權利能得到公平對待,大股東違法違規行為能得到及時有效查處,投資者合法權益受到不法侵害時,能得到便捷有效的監管保護和司法救濟。

7、發展資本市場,進一步改革完善發行、上市、交易、退市等基礎制度,牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。當前,資本市場風險點多面廣,特別是流動性風險、信用風險、金融亂象等重點風險,給市場穩定運行帶來較大挑戰。資本市場近30年的發展史也深刻揭示,風平浪靜好行船,只有市場運行保持總體穩定,我們深化改革和促進發展的各項工作才能順利推進。

8、讓市場有穩定預期,在政策出臺前,要廣泛開展市場調研,全面聽取各方意見,政策出臺后,要保持定力,不為市場雜音所擾,既不能犯“急躁病”,又不能無所作為,更不能好心辦錯事。

9、要強化分類監管,聚焦重點業務、重點機構和重要風險點,實施差異化監管。要強化科技監管,堅持業務先行、技術保障,推動新型監管模式的有效應用,向科技要動力、要效率。

10、證監會要加大金融反腐敗力度,堅持自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高,全面提高證監會系統黨的建設質量。在選準人用對人上下功夫,大力培養各個層級的“專門家”,必須讓干部多幾次“熱鍋上螞蟻”的經歷。


看點一:資本市場要滿足人民群眾財富管理需要


易會滿表示,初心要回答的是“我是誰”,使命要回答的是“為了誰”,這兩個問題涉及的都是我們黨立黨執政的根本性問題,也是新時代資本市場建設的出發點和落腳點,站穩資本市場監管的人民立場,不斷滿足經濟社會發展和人民群眾日益增長的財富管理需要。具體來講,重點應包括以下三個方面:


一是牢記監管姓監,提升有效監管和科學監管的水平。證監會作為資本市場的監管部門,基本職責就是監管。踐行黨的初心和使命,必須堅持市場化法治化的監管取向,敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險,注重發揮各方合力,不斷提升資本市場監管效能。加強上市公司持續監管、精準監管、分類監管,督促上市公司和大股東堅守“四條底線”。精準有效處置資本市場重點領域風險,堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰。加強證券基金期貨經營機構和中介機構監管,督促各類市場主體歸位盡責。加大稽查執法力度,嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為,持續優化市場環境。


二是堅持服務實體經濟和保護投資者合法權益的根本方向。一方面,服務實體經濟發展是資本市場的天職。我國資本市場是在建立和完善社會主義市場經濟體制的進程中發展起來的,是在服務實體經濟的過程中逐步成長起來的。持續提升服務實體經濟的質量和效率,既是資本市場踐行初心使命的具體實踐,也是新時代資本市場發展的必由之路。另一方面,我國目前擁有全球規模最大、交易最活躍的投資者群體,資本市場發展牽系著億萬家庭的切身利益,同時,我國人均GDP即將突破1萬美元大關,滿足人民群眾日益增長的財富管理需求,是新時代資本市場發展的重要使命。因此,監管工作的成效,最終要看資本市場的“晴雨表”功能是否得到有效發揮,投資者合法權益是否得到充分保護。


三是打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。習近平總書記對資本市場高度重視,多次作出重要指示批示,為新時代資本市場發展指明了方向。規范、透明、開放、有活力、有韌性,這12字要求,既符合國際成熟資本市場發展慣例,同時順應了我國資本市場階段特征和發展規律,是新時代發展資本市場必須完成的重要使命。我們要把加強黨的領導和專業主義精神結合起來,做老實人,辦老實事,主動擔當作為,勇擔時代使命。


新時代資本市場踐行初心和使命的這三個重要方面是互相聯系、有機統一的。監管是主責主業,是前提,是條件。服務實體經濟和保護投資者合法權益是過程,是目標。打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場是奮斗方向,是必然結果。我們必須科學把握三者之間的內在邏輯和辯證關系,準確理解資本市場踐行初心使命的核心要義,扎實推進新時代資本市場改革發展穩定。


看點二:點名監管干部問題——“推”字當頭、官氣重


對證監會而言,把資本市場監管好、建設好、發展好,就是擔當的重點。


易會滿點名了當前資本市場和監管干部隊伍中存在的問題。他指出,當前,我國資本市場發展還不能有效滿足實體經濟需要,在融資結構、市場結構、產品結構、投資者結構等方面,還存在不完善不平衡不適應的問題。


監管干部隊伍中也存在一些不愿、不善、不會擔當作為的現象:


有的擔當意識不強,不能很好地處理資本市場全局和局部、當前和長遠、創新和風險之間的關系,工作中被動應急的多,主動出擊的少,在加強資本市場頂層設計和系統性基礎性工作方面花精力不夠;

有的干部抓資本市場綜合改革的魄力不夠,存在畏難情緒,缺乏攻堅克難的勇氣和只爭朝夕的緊迫感。有的擔當能力不夠,對市場反應判斷能力、解決問題能力有差距;

有的抓監管工作缺乏科學的方法和藝術,喜歡“齊步走”、“一刀切”、簡單化;有的干部“推”字當頭,遇到難題繞著走;

有的對現代監管科技研究學習不夠、不善運用。有的擔當作風不實,習慣“朝南坐”、官氣重,喜歡坐而論道,調查研究不深入、不細致,不接地氣;

有的服務意識不強,換位思考不夠。易會滿表示,開展主題教育,就是要找準差距、抓好落實,更加積極主動擔當作為。辦好資本市場的事情,一靠站位和情懷,二靠改革,三靠良好生態和文化的塑造。這些都必須久久為功、常抓不懈。


易會滿表示,今年以來,資本市場各項重大改革扎實推進,并取得階段性成果。當前,我們緊扣金融供給側結構性改革這條主線,對一些市場反映比較集中的關鍵性方向性問題深入研究論證,加強資本市場改革頂層設計,成熟一項推出一項。隨著改革逐步進入攻堅期,必須堅決反對形式主義和官僚主義,以強烈的改革精神主動作為,在深化資本市場改革中,錘煉高強本領,塑造過硬作風,悟初心、擔使命、展形象。


看點三:三方面讓投資者合法權益得到有效保護


易會滿表示,保護投資者特別是中小投資者合法權益。這既是資本市場的監管使命,也是資本市場監管人民性的重要體現。


一是投資者合法權益得到有效保護,主要應有以下幾個標志:第一,投資者的股東權利能得到充分保障。第二,投資者的交易權利能得到公平對待。第三,大股東違法違規行為能得到及時有效查處。第四,投資者合法權益受到不法侵害時,能得到便捷有效的監管保護和司法救濟。


二是努力提升資本市場的透明度和效率。資本市場是信息加信心的市場,公開透明是市場發展的生命力所在。落實以信息披露為核心的證券發行注冊制,完善以信息披露為中心的上市公司監管,推進重點領域監管政策的公開透明,其核心就是為了切實提高市場透明度,確保市場的公開公平公正。同時,市場有效性直接制約著資本市場各項功能的正常發揮。我們發展資本市場,進一步改革完善發行、上市、交易、退市等基礎制度,一個重要的使命就是把資源配置到最有效率的領域,充分激發市場活力,通過降低市場運行成本,持續提升市場效率。


三是牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。當前,資本市場風險點多面廣,特別是流動性風險、信用風險、金融亂象等重點風險,給市場穩定運行帶來較大挑戰。資本市場近30年的發展史也深刻揭示,風平浪靜好行船,只有市場運行保持總體穩定,我們深化改革和促進發展的各項工作才能順利推進。做資本市場監管工作,必須敬畏風險,堅持底線思維,著力防范化解重大金融風險。


看點四:處理政府與市場關系,該放的放該管的管


看點五:加大金融反腐力度,培養各個層級的“專門家”


易會滿提出,要加強證監會黨委自身建設,提升基層黨組織凝聚力戰斗力,持之以恒推進作風建設,力戒形式主義、官僚主義,全面加強紀律建設,加大金融反腐敗力度,堅持自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高,全面提高證監會系統黨的建設質量。


同時,在選準人用對人上下功夫。資本市場監管工作的專業性要求高,必須強化專業素質、專業能力、專業作風、專業精神,大力培養各個層級的“專門家”。證券期貨監管執法的對抗性也很強,必須讓干部多幾次“熱鍋上螞蟻”的經歷,真正培養斗爭精神,練就斗爭本領。



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